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澳门威尼斯人线上投注:又一操纵案!这家私募领2000万罚单,从建仓期洗盘期到出货期,他们是这样操控的

时间:2018/9/8 19:05:23  作者:  来源:  查看:247  评论:0
内容摘要: 证监会近日开的罚单中,2宗与私募机构相关,分别是通金投资操纵“永艺股份(603600,股吧)”案和富立财富超比例持股未披露及限制期内交易股票案。证监会新闻发言人常德鹏明确了监管对私募的态度,即私募基金投资行为必须依法合规,绝不能“任性而为”,不严惩不足以纠偏,不重处不足以保障行...
 证监会近日开的罚单中,2宗与私募机构相关,分别是通金投资操纵“永艺股份(603600,股吧)”案和富立财富超比例持股未披露及限制期内交易股票案。证监会新闻发言人常德鹏明确了监管对私募的态度,即私募基金投资行为必须依法合规,绝不能“任性而为”,不严惩不足以纠偏,不重处不足以保障行业的健康长远发展。

  一私募涉市场操纵领2000万罚单

  证监会的行政处罚书显示,2016年6月3日至6月24日(简称操纵期间),通金投资实际控制其发行的4个私募基金产品账户、管理的2个资产管理计划账户和11个理财专户账户共计17个账户集中资金优势,采用盘中拉升、对倒交易、尾盘拉升等方式操纵“永艺股份”股价,共计获利6,814,322.69元。

  上述11个理财专户多用的是通金投资的员工,及员工家属账户。通过账户操作,可以看出其操纵行为分为建仓期、洗盘期和出货期三阶段。

  在建仓期,也就是2016年6月3日至6月7日,账户组通过集中资金优势连续大单买入的方式在短期内完成建仓。期间,账户组累计委托买入221笔共计949.99万股,买入成交395.01万股,占市场同期18.13%,合计净买入299.66万股,股价上涨21.45%。同时,账户组采用盘中拉升、尾盘拉升和强化尾市涨停趋势等异常交易行为,如6月6日14:01:38至14:06:24,账户组以54.7元至56.5元申报买入9笔共36.31万股,成交16.57万股,金额923.19万元,占同时段该股成交的71.36%,股价由54.7元上涨至56.38元,涨幅为3.24%。同日该股于14:58:45封至涨停,账户组在明显不可能成交的情况下于14:59:54和14:59:59以涨停价56.97元申报买入2笔共100万股,占收盘时以涨停价申买的未成交数量的39.05%。又如6月7日14:50:59至14:54:52,账户组以56.5元至57.95元申报买入19笔共56.88万股,成交24.39万股,金额1,395.61万元,占同时段该股成交的73.82%,股价由56.38元上涨至57.95元,涨幅2.76%。

  在洗盘期,2016年6月8日至6月14日,账户组频繁进行日内、隔日反向交易和对倒交易,采用盘中打压股价后低价买入、盘中拉升股价后高价卖出和尾盘拉升等交易手法,加剧股价波动。期间,账户组累计委托买入201笔共487.82万股,买入成交386.64万股,占市场同期20.5%;累计委托卖出190笔共293.92万股,卖出成交284.49万股,占市场同期15.08%。

  其中,6月8日账户组于09:30:00至14:24:33以卖出为主。在6月7日尾市拉升后,账户组于该期间累计反向卖出117.74万股,占市场同期27.22%;股价由开盘价56.38元下跌至54.72元,跌幅2.9%。于14:25:53至15:00:00以买入为主,在前一阶段大量卖出打压股价后,账户组于该期间累计反向买入74.28万股,占市场同期45.49%。

  在出货期,2016年6月15日至6月24日,账户组频繁采用盘中拉升、组内对倒和日内反向交易等手段,稳定和维持股价,将其前期所持股份全部卖出。其中,6月15日、6月16日和6月17日,其卖出成交量占市场同期卖出量的比例分别为36.5%、19.31%和23.54%。6月20日至6月24日,账户组以57.37元的均价将其持有的剩余37.3万股全部卖出。

  通金投资辩称由于看好而投资标的股票,不具有操纵的主观故意,证监会认为,通金投资集中资金优势,采用盘中拉抬、对倒交易、日内或隔日反向交易、尾盘拉升、大额封涨停等方式交易“永艺股份”,影响其交易价格,扰乱证券市场正常的价格机制,我会认定其行为构成操纵,并无不妥。最终决定对通金投资没收违法所得6,814,322.69元,并处以13,628,645.38元的罚款;对通金投资董事、执行总裁刘璟给予警告,并处以30万元的罚款。



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